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ASESORAMIENTO EN GESTIÓN DEL PATRIMONIO PERSONAL

Edition: 1

publication date: 2013

ISBN: -

ISBN ebook: 9788481438031

pages: 34

Language: Español

Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Requisitos para la prestación del servicio
4.1. Requisitos generales
4.2. Requisitos de la documentación
5. Responsabilidad de la dirección
5.1. Compromiso de la dirección
6. Ética, competencia y experiencia
6.1. Requisitos generales
6.2. Principios éticos del asesoramiento en gestión del patrimonio
7. Gestión de los procesos
7.1. Requisitos técnicos del asesoramiento en gestión del patrimonio personal
7.2. Establecimiento y definición de la relación entre el cliente y la organización
7.3. Recopilación de datos del cliente y determinación de objetivos y expectativas
7.4. Análisis y valoración del estatus financiero del cliente
7.5. Desarrollo y presentación del plan financiero
7.6. Implementación de las recomendaciones del asesoramiento en gestión del patrimonio personal
7.7. Seguimiento del plan financiero personal y de la relación de asesoramiento en gestión del patrimonio personal
8. Medición, análisis y mejora
8.1. Generalidades
8.2. Medición
8.3. Análisis de datos
8.4. Mejora

*The digital edition does not include access codes to additional material or programs mentioned in the book.

Esta especificación se ha elaborado con el objetivo de conseguir y promover una referencia globalmente aceptada para las organizaciones que proporcionan un servicio profesional de asesoramiento del patrimonio personal.
Este documento define los procesos para el servicio de asesoramiento en gestión de la cartera de productos de ahorro del patrimonio personal y especifica los requisitos relativos a un comportamiento responsable y ético, a la competencia y a la experiencia exigibles para la organización que asesora en gestión del patrimonio personal, asegurando con ello, que el servicio que se presta a los clientes es de excelente calidad.
Su contenido está dirigido a todas aquellas organizaciones financieras incluidas en los Registros Oficiales de la Comisión Nacional del Mercado de Valores y/o en el Registro del Banco de España, que presten servicios de asesoramiento en gestión del patrimonio personal y busquen obtener la certificación de su servicio de asesoramiento en gestión del patrimonio personal conforme a la Norma UNE-ISO 22222:2010 Asesoramiento en gestión del patrimonio personal. Requisitos para los gestores de patrimonios personales.

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